信托园地
合规建设推进年
西部信托有限公司“合规建设推进年”工作动态

依据陕西银监局《陕西银行业金融机构“合规建设推进年”活动方案》(陕银监办发[2016]36号)要求,现将西部信托有限公司2016年5月份“合规建设推进年”工作动态汇总报告如下:

一、“合规大讲堂”之“高管谈合规”开展情况

5月份由公司风控合规主管副总经理刘洁进行了“高管谈合规”全员讲座,提出了个人对公司合规管理工作的认识,对监管机构的监管政策和形势进行充分阐述,通报了2015年监管机构发现的违规问题,并对2016年公司合规管理工作提出了明确要求,切实提高了公司各部门人员对合规管理工作的理解,增强了公司全员自觉主动合规意识。

 

二、“合规文化征文”开展情况

(一)5月份西部信托组织开展了“合规文化征文”活动,面向公司各部门围绕合规文化建设撰写相关文章,目前已征集到3篇文章。征文作者均来自于一线从业人员,从其自身从业经历和经验的角度谈了其对合规文化、合规管理的认识,牵头部门将征文在公司范围内进行了分享,以切身经历的形式增进了全员对活动亲近感和理解力。

(二)西部信托积极响应陕西银监局“合规征文”活动,由公司相关领导撰写《“拥抱新常态”-正确认识合规与发展的关系、着力提升合规管理水平》一文,从金融机构合规管理的发展趋势、正确理解把握及处理合规重要关系、合规管理组织保障机制三个维度对合规管理相关问题进行了探究和分析,并提出了相应可行性对策。

 

三、“合规大讲堂”之“合规手册宣贯”开展情况

5月份西部信托组织开展“合规大讲堂”活动,向公司各部门及人员进行了《西部信托合规管理手册》(上篇)宣贯,重点从合规管理理念、合规文化、合规机制建设、合规管理规范、职业道德等角度进行了宣讲,有效增强了公司全员自觉合规、主动合规、全面合规意识培育。


四、“合规有奖答题”活动开展情况

5月份西部信托还组织公司各部门开展了“合规考试答题”活动,结合信托法律法规、信托业务开展等常用知识要点进行考察公司员工的掌握程度,促进了全员对相关知识深入理解和应用。此外,西部信托还组织了生动活泼的合规问题抢答互动活动,并为活动准备了精美小礼品,活动场面热烈,充分提高了公司全员对“合规建设推进年”活动参与热情。

 

五、“合规建设推进年”宣传活动开展情况

5月份按照《西部信托“合规建设推进年”宣传语集锦》,西部信托陆续在公司微信公众号、营业大厅LED展示合规宣传标语,向广大公司客户和途经的社会公众宣传合格宣传标语所蕴含的合规理念、合规文化,充分有效地宣传了“合规建设推进年”活动目的、意义及成效,不断推进并扩大本次活动的影响力和覆盖面,预防了社会公众违法违规行为的发生。



六、组织中层、员工签订《合规责任承诺书》         

5月份西部信托还组织公司高管与中层、中层与员工层层分别签订了《2016年合规责任承诺书》(中层版)及(中层版),将合规责任分解落实到位,分解落实到全员,实现了公司全员签订的预期目标,达到了层层传递合规责任压力的目的。并要求公司全员紧紧围绕“合规建设推进年”活动工作要求和部署,严格遵守法律、法规,切实树立“合规从我做起”的经营理念,自觉维护金融稳定和安全。



 

七、“合规建设推进年”活动阶段性工作总结与部署

西部信托按照陕西银监局《关于报送“合规建设推进年”活动阶段总结的通知》要求,对公司自“合规建设推进年”系列活动开展以来的工作成效与经验成果进行了系统梳理和阶段性总结,并重点对下一阶段“合规建设推进年”活动进行详细部署。


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