信托园地
合规建设推进年
西部信托有限公司“合规建设推进年”工作动态

依据陕西银监局《陕西银行业金融机构“合规建设推进年”活动方案》(陕银监办发[2016]36号)要求,现将西部信托有限公司2016年4月份“合规建设推进年”工作动态汇总报告如下:

 

一、2016年4月初,西部信托召开2016年1季度经营分析会,会上徐谦总经理对2016年全年“合规建设推进年”活动工作进行了全面整体部署,宣读了《西部信托有限公司“合规建设推进年”活动方案》,对总体原则、工作目标、组织领导与保障、活动内容、活动安排进行了再明确、再部署,要求各部门、各责任人员务必高度重视,全力配合牵头部门深入推进开展此项工作,扎扎实实确保2016年全年“合规建设推进年”活动取得实效。

 

                             

西部信托“合规建设推进年”工作部署现场

 

2016年1季度经营分析会上还组织公司总经理与董事长、其他高管与总经理分别签署2016年《合规责任承诺书》。

 


西部信托《合规责任承诺书》签署现场

 

二、2016年4月中旬,为将陕西银监局“合规建设推进年”活动落实到位,活动牵头部门西部信托法律合规部制定了《“合规建设推进年”活动部署落实明细表》,对活动的阶段、具体活动名称、要求完成时间、实际完成时间、责任部门人员、参加人员进行了明确安排。

三、2016年4月中旬,西部信托在公司官网开辟“合规建设推进年”专栏,用于发布合规建设推进相关活动信息和学习资料等,并将该专栏置于官网热点信息首位,便于公司全员学习了解。同时,西部信托还在公司官网显著位置,制作了“合规建设推进年”FLASH,以生动形式向全体员工、广大客户和合作伙伴广泛宣传“合规建设推进年”活动。

 

四、2016年4月中旬,活动牵头部门西部信托法律合规部按照陕西银监局的要求,并结合信托公司特点,经过精心挑选,汇编形成了《西部信托 “合规建设推进年”合规建设规章制度汇编》,并以纸质和电子版两种形式下发给公司全员,要求公司全员以部门为单位组织开展学习。


五、2016年4月28日,经西部信托有限公司2015年度股东会审议,《西部信托合规管理手册》正式通过,西部信托将围绕《合规管理手册》开展部门自学和专题培训活动,旨在将中国银监会“八项机制”和“八大责任”建设的总体思路及陕西银监局“合规建设推进年”活动的各项要求落到实处,进一步加强西部信托合规文化和合规风险管理水平。目前《合规管理手册》正在编印当中,即将下发到西部信托各部门。

 

六、2016年4月,按照公司“合规建设推进年”活动的安排部署,公司全员以部门为单位组织开展对《西部信托制度汇编》(两卷本)的学习,旨在进一步将公司各项制度要求,尤其是与业务开展、审批流程相关要求落实到位,严格防止违规操作、逆程序操作等情况的发生。

 

七、2016年4月,西部信托积极利用内外资源,计划在5月份、6月份开展一系列与“合规建设推进年”活动相关的专题讲座培训,目前正处于策划部署阶段。


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