信托园地
合规建设推进年
西部信托有限公司“合规建设推进年”工作动态

依据陕西银监局《陕西银行业金融机构“合规建设推进年”活动方案》(陕银监办发[2016]36号)要求,现将西部信托有限公司2016年9月份“合规建设推进年”工作动态汇总报告如下:

一、重点结合“合规建设推进年”要求组织开展案件风险排查工作

为有效防范案件风险,我公司将陕西银监局“合规建设推进年”工作要求、自身业务特点和风险状况相结合,积极组织开展了2016年三季度的案件风险排查工作。

公司历来高度重视案件防控工作,始终将案件风险作为公司的一项重要风险进行管理,并明确了公司董事长作为案件风险防范第一责任人。由公司案件风险排查工作小组牵头组织开展,风险控制部、计划财务部、人力资源部、财富管理中心和各业务部门配合。通过审定有关实施方案,研究会审有关事项,及时沟通、督导与反馈等一系列活动。

此次案件风险排查主要针对2016年三季度的信贷、票据、跨业合作、员工异常行为和柜台、会计结算等业务开展。排查工作共涉及金额591.85亿元、涉及人员177人。经过本次风险排查,未发现存在越级、越权或违反公司相关管理制度的情况,各项业务的开展符合法律法规和公司相关管理制度的要求。公司通过此次排查,进一步提高了西部信托全员对案件风险排查工作重要性的认识,提升了主动防范案件风险的意识。

二、结合“两个加强、两个遏制”查漏补缺修订完善多项公司制度

1、7月份以来,西部信托将“两个加强、两个遏制”专项检查工作与“合规建设推进年”活动相结合,持续对西部信托合规管理工作对照检查,查漏补缺,建章立制。重点开展了制度合规体系和制度执行的专项检查,通过对公司合规建设情况进行全面自查和梳理,发现合规建设中存在的问题和漏洞,并在此基础上,制定、修订、完善相关制度和机制,始终努力确保公司合规风险管理体系的适当性和规范性。

2、为进一步理顺部门间的相关职责,并采取整改措施,有效公司提升合规制度机制建设水平,公司制度建设牵头部门梳理小组按照陕西银监局“合规建设推进年”活动开展的要求,与风险控制部、资产管理部、办公室、人力资源部及财富管理中心等公司相关部门积极沟通,对现行制度中部门职责与名称不符进行统一调整,并在公司《制度汇编》(包括综合管理卷和业务管理卷)中进行了统一调整,并在公司《制度汇编》(2016版)中正式发布执行。(下图为公司OA发布的通知截图)

                             

3、公司通过“两个加强、两个遏制”专项检查工作的自查梳理,共计确认有10项制度需要梳理、制定或完善,分别涉及到关联交易、会计核算、银行单据、信息化建设、产品营销、客户管理及合同管理等方面,并明确了制度起草的责任部门,规定了制度完成时限,在公司多项工作机制完善方面起到了查漏补缺的重要作用。


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