信托园地
合规建设推进年
西部信托有限公司“合规建设推进年”工作动态

依据陕西银监局《陕西银行业金融机构“合规建设推进年”活动方案》(陕银监办发[2016]36号)要求,现将西部信托有限公司2016年10月份“合规建设推进年”工作动态汇总报告如下:

为使公司员工进一步理解和掌握监管机构和公司业务开展相关法律法规、监管政策及公司制度,明确传统业务尽职调查要点,充分知悉公司开展的创新类业务情况,防范业务开展过程中的相关风险。按照公司培训工作计划,由风险控制部和资产管理部于2016年10月19日共同组织开展业务风险培训活动(内训编号NX2016-10)。 公司领导高度重视此次培训工作,培训会全程由徐谦总经理主持。公司各业务部门负责人、项目经理、风险控制部、法律合规部等相关部门人员参加了本次培训。

培训会上由西部信托风险控制部做了关于:(1)传统业务尽职调查要点。涵盖了融资类、政信合作类、房地产、通道类业务尽调指引及尽调报告要点;(2)创新业务介绍及尽职调查要点。涵盖了资产证券化业务、其他创新业务、基金化业务等类型;(3)2016年度发布业务指引及相关制度的培训。

由西部信托资产管理部做了:(1)项目风险防范专项;(2)信托业务风险的主要特征、成因及风险防范要点的培训。

 

会上还进行了问题的互动环节,围绕着尽职调查和项目风险防范等相关问题展开了充分讨论,徐谦总经理进行了精彩的点评总结。徐总建议类似的培训应得到持续推动和开展,为公司业务快速稳健发展提供坚实的人员能力保障。


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