信托园地
合规建设推进年
西部信托有限公司“合规建设推进年”工作动态

按照陕西银监局《关于组织开展合规知识考试工作的通知》(陕银监办便函[2016]265号)要求,为进一步增强西部信托有限公司全员合规意识与能力,规范从业行为,加强自身合规建设,营造“全面合规、主动合规”浓厚氛围,确保实现“合规建设推进年”活动“三个全覆盖”,西部信托已于6月14日15.30-17.00组织完成了该次考试。

一、周密安排,严格按监管要求落实各项准备工作。为有效确保此次合规知识考试取得预期效果,将陕西银监局各项监管要求严格落实到位,西部信托专门汇编制作了《“合规建设推进年”合规知识考试相关法规》,将陕西银监局在《合规建设推进年活动方案》中所列的17项合规建设规章制度全部覆盖,并在公司内网上予以公布,便于公司全员下载学习,积极迎接备战此次考试,并严格要求明确公司全员参见此次合规考试。

二、详尽部署,优化考场设置确保考试顺利开展。根据陕西银监局闭卷考试的要求,西部信托采用陕西银监局统一命题,要求高管、中层管理人员以及普通员工全员参与考试。同时,结合公司异地业务部门布局情况,采取了考场集中设置方式,在本部共计设置4个考场,并将异地业务部门按大区划分集中到中心城市统一安排考试,设置上海、深圳、成都、北京、青岛5个异地中心考场,并指定专门监考人员负责考务管理工作,监管人员负责对考试现场开展情况进行拍照,公司本部和异地9个考场于6月14日15.30同时开考。考场设置及考场情况如下图示:

三、强化监督,严肃考风考纪确保考试秩序井然。为严防此次考试违反考纪情况的发生,确保考试取得实实在在的效果,西部信托采取了一系列有效措施:一是在考题印制过程中做到严格保密,对试卷密封装订保存,在考场座位布置上确保每位考生间距避免作弊情况的发生。二是在开考前再次强调考试各项纪律要求,并明确考试纪律全程做到闭卷答题形式,对考试人员考试携带物品进行检查,各个考场都设有专职监考人,监督考场纪律。三是监考人员在开考前就试卷密封情况向考生展示以便监督,并拍照留存。四是异地部门在答题完成后由将试题统一密封快递寄至公司本部,并明确了此次考试纪律,对于考试不及格者将组织补考。在考试进行中,董事长徐朝晖、总经理徐谦、风控合规主管副总刘洁到本部各考场进行了巡考,亲自监督考风考纪,有力地确保了此次考试秩序井然,未发现有违纪情况的发生。公司领导巡考及考卷密封情况见下图:

四、以考促学,认真做好考试总结提升工作。西部信托将严格根据陕西银监局的考试答案对各位参考人员的考试成绩进行判卷,做好成绩的登记上报工作,并将向参考人员所在部门通报成绩,对于考试成绩不合格者将组织补考。西部信托充分利用此次考试督促公司全员进一步加强对合规知识的学习,培养自觉主动学习的良好习惯。并做好此次考试总结工作,提炼好的作法便于下次考试借鉴提升。

西部信托将抓住此次考试重要契机,正确把握合规与风险的关系、合规与价值的关系、合规与发展的关系,树立“合规创造价值”理念,真正做到“不碰底线、不越红线”,倡导培育合规经营、合规人人有责的企业文化,进一步深入推进“合规建设推进年”各项后续活动开展,有效提升“合规建设推进年”方式方法,努力形成公司全面合规、全员合规、持续合规的良好合规氛围。

 

 

 

 

                            西部信托有限公司

                            2016年6月17日


网络工商 能源集团 银监会 中国证券业协会 陕西协和资产管理有限公司 朱雀基金
友情链接:  公司营业执照   银监会   中国人民银行   山东省国际信托投资有限公司   陕西省国际信托投资股份有限公司   上海国际信托