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西安财富中心扎实开展投资者适当性管理主题学习活动

在全球金融监管体制深刻变革的背景下,消费者权益保护工作的重要意义显得尤为突出。为进一步提高销售人员的法律意识和业务技能,西安财富中心于近期组织各下辖团队深入开展了《投资者适当性管理相关法律法规汇编》学习活动。

本次学习过程中,各团队紧密围绕金融机构切实履行投资者适当性管理义务的相关内容。在解读法律法规的基础上,结合实际案例分析了当前工作中可能潜在的风险隐患,强调了今后工作中每位员工应当勤勉尽责,审慎履职,基于投资者的不同风险承受能力,向其匹配适合的产品。

通过此次学习,进一步提高了财富端销售人员的法律合规意识。在今后的工作中,我们将持续坚守合规底线,严控业务风险,在向高净值客户提供优质资产配置建议的同时,也为公司的可持续发展奠定坚实的基础。

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